Tag: inovaçao
-
Análise Comparativa dos Marcos Regulatórios de PLD/FT: Europa e Brasil
Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD/FT) ganha novo marco regulatório na Europa e no Brasil. Com a criação da AMLA e o Consultation Paper da EBA, o artigo compara os sistemas europeu e brasileiro de compliance, devida diligência e supervisão de riscos financeiros.
-
Investigações Internas no Mercado Financeiro: Anticorrupção e Reguladores no Brasil
Investigações internas no mercado financeiro exigem protocolos estruturados de compliance, sigilo e imparcialidade. À luz da Lei Anticorrupção (nº 12.846/2013), empresas brasileiras devem adotar programas de integridade robustos — com canais de denúncia, entrevistas documentadas e alinhamento com reguladores — para mitigar riscos e evitar sanções severas.
Você precisa fazer login para comentar.