Tag: governança
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PLD/FT na Advocacia: o Debate Global Após a Opeção Distrato
Advogados são gatekeepers da lavagem de dinheiro? Veja o que dizem GAFI, ACAMS, IOSCO, BIS e a OAB sobre PLD/FT na advocacia.
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Projeto FÁCIL da CVM: Consulta Pública, Impactos no Brasil e Lições do Mercado Internacional
O Projeto FÁCIL da CVM propõe um regime experimental para facilitar o acesso de pequenas e médias empresas ao mercado de capitais brasileiro. Com consulta pública aberta, a iniciativa busca reduzir barreiras regulatórias para PMEs com faturamento até R$ 500 milhões, equilibrando desburocratização, governança e proteção aos investidores.
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Investigações Internas no Mercado Financeiro: Anticorrupção e Reguladores no Brasil
Investigações internas no mercado financeiro exigem protocolos estruturados de compliance, sigilo e imparcialidade. À luz da Lei Anticorrupção (nº 12.846/2013), empresas brasileiras devem adotar programas de integridade robustos — com canais de denúncia, entrevistas documentadas e alinhamento com reguladores — para mitigar riscos e evitar sanções severas.
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Inteligência Artificial no Setor Financeiro: Regulamentações, Desafios e Avanços nos Estados Unidos e no Brasil
Inteligência Artificial no setor financeiro avança rapidamente no Brasil e nos EUA. Com regulamentações do Bacen, CVM e Susep, aliadas à LGPD, as instituições financeiras adotam IA para detecção de fraudes, compliance e personalização de serviços — equilibrando inovação tecnológica com governança, privacidade de dados e segurança regulatória.
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