Tag: compliance
-
Análise Comparativa dos Marcos Regulatórios de PLD/FT: Europa e Brasil
Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD/FT) ganha novo marco regulatório na Europa e no Brasil. Com a criação da AMLA e o Consultation Paper da EBA, o artigo compara os sistemas europeu e brasileiro de compliance, devida diligência e supervisão de riscos financeiros.
-
Investigações Internas no Mercado Financeiro: Anticorrupção e Reguladores no Brasil
Investigações internas no mercado financeiro exigem protocolos estruturados de compliance, sigilo e imparcialidade. À luz da Lei Anticorrupção (nº 12.846/2013), empresas brasileiras devem adotar programas de integridade robustos — com canais de denúncia, entrevistas documentadas e alinhamento com reguladores — para mitigar riscos e evitar sanções severas.
-
Inteligência Artificial no Setor Financeiro: Regulamentações, Desafios e Avanços nos Estados Unidos e no Brasil
Inteligência Artificial no setor financeiro avança rapidamente no Brasil e nos EUA. Com regulamentações do Bacen, CVM e Susep, aliadas à LGPD, as instituições financeiras adotam IA para detecção de fraudes, compliance e personalização de serviços — equilibrando inovação tecnológica com governança, privacidade de dados e segurança regulatória.
-
A Governança Corporativa no Futebol Brasileiro: Promovendo Ética e Transparência nas Sociedades Anônimas do Futebol (SAFs)
A governança corporativa no futebol brasileiro ganha força com a Lei das SAFs (nº 14.193/2021), que já converteu 63 clubes em Sociedades Anônimas do Futebol. Com exemplos como Atlético Mineiro e São Paulo, o modelo promove transparência, compliance e acesso ao mercado de capitais, atraindo investidores e fortalecendo a sustentabilidade financeira do esporte.
Você precisa fazer login para comentar.